整治乱象！又有3家私募领罚单

为促进私募行业合规健康发展，监管力度不断加大。

近日，中基协开出了8份纪律处分决定书，包括3家私募和5位相关负责人受到处分。从违规行为来看，涉及登记备案、承诺收益、信息披露等多方面存在问题。

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业内人士指出，中基协的严厉纪律处分必将推进私募机构合规意识的增强、私募从业人员合规知识的学习、私募行业的规范化。监管部门逐步加强监管会加速“伪私募”“乱私募”的出清，为整个私募行业创造良好的生态环境。

3家私募被处分

近日，中基协对上海健顺投资管理有限公司（下称“健顺投资”）、北京磐晟投资管理有限公司（下称“磐晟投资”）、弘坤资产管理（上海）有限公司（下称“弘坤资管”）作出纪律处分决定。

具体来看，磐晟投资存在五项违规事实：一是产品募集完毕未按规定向协会备案；二是违规向投资者承诺收益；三是未按约定向投资者进行信息披露；四是未按规定及时更新登记备案信息；五是未能勤勉尽责、在管产品存在期限错配。

因此，中基协决定对磐晟投资进行公开谴责，限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案12个月。同时，公司合规风控负责人罗李被警告，公司法定代表人、总经理和执行董事林童被公开谴责。

弘坤资产方面，主要存在三项违规事实：一是未履行投资者适当性义务；二是未按约定履行信息披露义务；三是基金实际运作情况与备案信息不符。

最终，中基协对弘坤资产进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案12个月。法定代表人林辕被公开谴责。

健顺投资方面，主要存在未尽到谨慎勤勉的义务、信息披露义务履行不到位两项违规事实。据披露，健顺投资管理的健顺投资稳健1号私募股权增利基金的投资项目确认以及与投资者联系等应由管理人履行的职责，实际上均交由某期货公司工作人员完成，且健顺投资未尽职对该产品进行投后管理。

因此，中基协对健顺投资进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案6个月。公司法定代表人、董事长、执行董事吴晓威与合规风控负责人方力则均被作出公开谴责的纪律处分。

推动行业规范化

针对私募行业乱象及违规行为，中基协监管趋严，私募罚单更是接连不断。

记者梳理发现，截至8月24日，8月份中基协已经开具47张纪律处分决定书，其中包括15家私募机构和32位相关负责人。

北京市盈科（广州）律师事务所高级合伙人、私募基金专业律师贺俊对《国际金融报》记者表示，中基协的严厉纪律处分必将推进私募机构合规意识的增强、私募从业人员合规知识的学习、私募行业的规范化。中基协的纪律处分是监管手段，并非监管的最终目的，只有行业机构与监管部门、行业组织继续共同努力，我国私募基金行业才能走出一条理念先进、制度完备、运作规范、特点鲜明的合规诚信治理之路。

今年以来，私募监管规则不断完善，也促进了私募向法制化和规范化发展。

7月14日，中基协发布《中国证券投资基金业协会自律检查规则》、《私募基金管理人失联处理指引》两项自律规则。9月1日起，我国私募投资基金行业首部行政法规《私募投资基金监督管理条例》将正式施行。

北京昌民律师事务所主任柯荆民认为，强化监管是基金行业发展趋势。近年来私募行业内存在的向投资者承诺收益、操作客户账户、失联等乱象，不利于保护私募基金投资者的利益，从而不利于私募基金行业进一步壮大和发展。监管部门逐步加强监管，会加速“伪私募”“乱私募”的出清，为整个私募行业创造良好的生态环境。

本文源自：国际金融报

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